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          資本市場重大歷史事件——中國版集體訴訟第一案

          2021-05-15

          2021416日,備受市場矚目的證券糾紛特別代表人訴訟第一案來了!

          廣州中院16日發布的一則公告顯示,近日,投資者保護機構中小投資者服務中心(下文稱投服中心)接受黃梅香等56名康美藥業投資者的委托,申請作為代表人參加康美藥業的訴訟。廣州中院將適用特別代表人訴訟程序審理本案。

          證監會有關部門負責人表示,此次康美藥業普通代表人訴訟轉換為特別代表人訴訟,是我國首單證券糾紛特別代表人訴訟,這是資本市場發展歷史上的一個標志性事件,無論是對資本市場健康發展,還是對維護投資者合法權益,都具有重要意義并將產生積極深遠影響。

          證監會:依法推進特別代表人

          訴訟工作常態化開展

          證監會有關部門負責人就康美藥業特別代表人訴訟問題答記者問時表示,20205月,證監會對康美藥業信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入決定,公司及相關人員涉嫌犯罪行為被移送司法機關??得浪帢I公司2016年至2018年連續3年有預謀、有組織、系統性實施財務造假約300億,涉案金額巨大,持續時間長,性質特別嚴重,社會影響惡劣,踐踏法治,對市場和投資者毫無敬畏之心,嚴重損害了投資者的合法權益,嚴重破壞資本市場健康生態。投資者保護機構充分響應市場呼聲,依法接受投資者委托,作為代表人參加康美藥業代表人訴訟。證監會對此表示支持,并將依法對投資者保護機構參與訴訟工作進行監督,切實保障投資者合法權益。

          下一步,證監會將持續加強與最高法院的溝通協調,不斷推動完善特別代表人訴訟各項制度機制,依法推進特別代表人訴訟工作常態化開展。

          廣州市中院:將適用特別代表人訴訟程序

          審理康美藥業證券虛假陳述責任糾紛案

          廣州中院公告顯示,20201231日,廣州中院受理了顧華駿、劉淑君等11名原告共同起訴馬興田、許冬瑾、康美藥業等22名被告證券虛假陳述責任糾紛一案。

          顧華駿、劉淑君經11名原告共同推選為擬任代表人,同時請求代表具有相同種類訴訟請求并申請加入本案訴訟的其他投資者,提起普通代表人訴訟。2021210日,廣州中院經審查決定適用普通代表人訴訟程序審理本案,確定了權利人范圍。2021326日,該院發出了《普通代表人訴訟權利登記公告》。

          2021330日,原告顧華駿、劉淑君等11名投資者根據中國證監會對廣東正中珠江會計師事務所及楊文蔚、張靜璃、劉清、蘇創升的行政處罰決定,向廣州中院申請追加廣東正中珠江會計師事務所、楊文蔚、張靜璃、劉清、蘇創升為本案被告,請求判令前述五被告與馬興田、許冬瑾等被告承擔連帶賠償責任。廣州市中院依法對原告追加被告的申請予以準許。

          202148日,投服中心稱接受了黃梅香等56名權利人的特別授權,向廣州中院申請作為代表人參加訴訟。廣州中院將適用特別代表人訴訟程序審理本案。

          廣州中院明確,此次案件的權利人范圍包括:自2017420日(含)起至20181015日(含)期間以公開競價方式買入、并于20181015日閉市后仍持有康美藥業股票(現簡稱為ST康美,證券代碼:600518),且與本案具有相同種類訴訟請求的投資者,但具有《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第十九條規定的虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系情形的除外。

          廣州中院表示,符合前述權利人范圍的投資者如不愿意參加此次特別代表人訴訟,應當在本公告期間屆滿(即2021516日)后十五日內向該院提交書面聲明退出訴訟。聲明退出的投資者可以另行起訴,依法不視為特別代表人訴訟的原告。

          幫助受損中小投資者

          得到公平、高效的賠償

          證監會相關部門負責人介紹,中國版集體訴訟制度主要安排是:在代表人資格方面,投資者保護機構可以依法取得代表人的法律地位;在投資者授權方面,投保機構必須在獲得50名以上的投資者特別授權后才可以啟動特別代表人訴訟程序;在參加訴訟方式方面,投資者“默示加入、明示退出”。

          上述負責人強調,在資本市場實施證券糾紛特別代表人訴訟,是深入貫徹落實黨中央和國務院關于對資本市場違法犯罪行為“零容忍”精神重要舉措。此舉有利于通過司法制度創新帶動金融市場生態改善和社會治理效能提升;有利于彌補證券民事賠償救濟乏力的基礎制度短板,與行政、刑事責任追究機制形成立體化的制度合力,共同為全面深化資本市場改革特別是注冊制改革提供強有力的司法保障;有利于受損的中小投資者得到公平、高效的賠償。

          上海久誠律師事務所律師許峰說,集體訴訟是成熟證券市場投資者維權的主要手段,由代表人代表眾多當事人發起民事訴訟。目前,中國A股市場投資者超過1.8億,集體訴訟將大幅降低投資者的維權成本和訴訟風險,有利于解決受害者眾多分散情況下的起訴難等問題?!翱得浪帢I集體訴訟案將成為中國資本市場標志性事件,有利于震懾、遏制欺詐發行、財務造假等資本市場違法犯罪行為?!?

          中證君了解到,未來投資者保護機構將依法推進特別代表人訴訟工作常態化開展,幫助廣大中小投資者得到公平、高效的賠償。同時,證監會將持續加強與最高法院的溝通協調,在總結實踐經驗基礎上不斷推動完善特別代表人訴訟各項制度機制,持續向資本市場釋放保護投資者合法權益、對違法違規行為“零容忍”、加大民事責任追究力度的強烈信號,助力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

          康美藥業財務造假始末

          有預謀、有組織、長期、系統財務造假

          康美藥業財務造假影響惡劣,嚴重破壞資本市場健康生態。經證監會調查認定,20162018年,康美藥業股份有限公司實際控制人、董事長等通過虛開和篡改增值稅發票、偽造銀行單據,累計虛增貨幣資金887億元,虛增收入275億元,虛增利潤39億元。證監會已依法對康美藥業違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定,已將康美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。

          2019430日,康美藥業一口氣發布了2018年報、2019年一季報、2018年度財報非標審計意見等20多份公告。

          20多份公告中,一份標題為《關于前期會計差錯更正的公告》具體闡述了公司2017年年報中出現的會計錯誤——通過自查后,決定對2017年財報進行重述:其中,2017年財報中的貨幣資金多計299.44億元,營業收入多計88.98億元,營業成本多計76.62億元。

          隨后,交易所不斷向公司發出問詢和監管函,稱公司在財務管理、信息披露、內部控制等方面可能存在重大疑問,予以高度關注。

          作為康美藥業的審計機構,廣東正中珠江會計師事務所也于20195月被證監會立案調查。

          2019517日,證監會通報康美藥業案調查進展,2018年底,證監會日常監管發現,康美藥業財務報告真實性存疑,涉嫌虛假陳述等違法違規,證監會當即立案調查。當日晚間,康美藥業發布關于公司股票交易實施其他風險警示暨公司股票停牌的提示性公告。

          2019628日,ST康美2018年年度股東大會上,公司董事長馬興田向股東道歉說“對不起”,他承認公司在快速發展中存在一些不規范的問題,并將積極配合證監會調查,爭取早日有調查結果出來。

          2020514日,證監會發布消息稱,已依法對康美藥業違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定,決定對康美藥業責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對21名責任人員處以90萬元至10萬元不等罰款,對6名主要責任人采取10年至終身證券市場禁入措施。相關中介機構涉嫌違法違規行為正在行政調查審理程序中。同時,證監會已將康美藥業及相關人員涉嫌犯罪行為移送司法機關。

          證監會重申,信息披露制度是資本市場健康發展的制度基石,依法誠信經營是最基本的市場紀律。一些上市企業無視法律和規則,實施財務造假等侵害投資者利益的惡劣行為,相關中介機構未履職盡責、勤勉從業,嚴重阻礙資本市場健康發展。對此,證監會將始終保持高壓態勢,用足用好法律賦予的職責,綜合運用行政處罰、刑事追責、民事賠償及誠信記錄等追責體系,對財務造假等行為重拳出擊。

          2021416日,ST康美發布下修業績預告,預計2020年虧損244.8-299.2億元,此前預計虧損148.5-178.2億元。本次業績預告修正后,預計公司凈資產為負值,根據規定,預計公司股票將在2020年年度報告披露后被實施退市風險警示。

          巨虧公告剛發布,ST康美公告就收到了上交所問詢函:要求說明遲至本期才計提相關減值的合理性。上交所要求公司說明減值跡象出現的具體時點,公司遲至本期才計提相關減值的合理性、審慎性,是否存在前期計提不足的情形,是否存在前期業績虛假或調節利潤的情形。


          (來源:中國證券報)



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